Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам направила циркуляр своим инвестиционным компаниям (CIF), обращая их внимание на изменения в польском законодательстве, касающиеся лиц, оказывающих финансовые и инвестиционные услуги на территории страны.
Польский регулятор, Управление по финансовому надзору (KNF), недавно реализовал новый этап реформ, относящихся к инвестиционным компаниям, предлагающим брокерские услуги на рынке форекс. Новые положения вступили в силу 29 апреля 2017 года.
В заявлении регулятора говорится о том, что заниматься брокерской деятельностью в Польше могут только инвестиционные компании с лицензией KNF, или представители таких регулируемых компаний, которыми, как правило, являются брокеры, действующие от имени инвестиционной компании.
KNF также ужесточил требования, связанные с действиями, направленными на привлечение розничных клиентов, включая информацию, распространяемую по каналам маркетинга. Заниматься подобной деятельностью могут лишь утвержденные регулятором операторы за исключением случаев]. когда информация предоставляется широкому кругу потенциальных клиентов.
KNF отмечает рост активности нерегулируемых офшорных брокеров, предлагающих услуги торговли на финансовых рынках, и использующих агрессивные маркетинговые стратегии.
Сейчас по закону, все компании, предлагающие торговлю финансовыми инструментами без соответствующего разрешения будут штрафоваться на сумму до 5 млн злотых.
Это примерно 1.26 млн евро. KNF предлагает удвоить максимальный штраф и ввести уголовную ответственность за подобного рода деятельность.
интересно, а как регулятор наложит штраф на компанию, зарегистрированную, скажем, в Белизе?
Влад, наложат штраф и спишут его со счетов дилинга, вычислив его через Интерпол или другие силовые структуры.
Сейчас офшоры уже не те скрытные офшоры которые были раньше. Сейчас по запросу от силовиков офшорные банки могут выдать любую информацию о нечистых на руку клиентах и его счетах.
Вон США с этим проблем не имеет, блокируют счета в офшорах и и всё накрывается медным тазом.