Трейдеры заплатят SEC $52 млн по делу «Украинских хакеров»

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) продолжает судебное дело против оставшихся подозреваемых в участии в нашумевшей и беспрецедентной финансовой афере, получившей название «Дело украинских хакеров». На данный момент американскому регулятору удалось возместить более 50 млн долл., выписывая штрафы фигурантам, в том числе и дочерней компании украинского финансового конгломерата Concorde бизнесмена Игоря Мазепы.

Беспрецедентное «Дело украинских хакеров»

Сперва напомним, что в августе 2015 года правоохранительные органы США столкнулись с беспрецедентной схемой мошенничества, организованной хакерами из Украины. В штатах Пенсильвания и Джорджия были арестованы пятеро хакеров из России и Украины, которые подозревались в хищении, продаже и противозаконном использовании конфиденциальной корпоративной информации. Начиная примерно с февраля 2010 года, хакеры внедрялись в сети рассылки пресс-релизов, поддерживаемые компаниями Business Wire, MarketWired и PR Newswire, и получали доступ к корпоративным новостям — таким, как финансовые результаты — до того, как последние становились достоянием общественности. Согласно обвинению, новости затем передавались трейдерам, которые совершали незаконные операции с акциями и опционами, основываясь на украденной информации, а для дележа заработка использовались подставные фирмы за рубежом. Комиссия SEC оценила заработанную мошенниками сумму в 100 млн долл.

Кто заплатит по счетам?

Не далее, как на прошлой неделе, Комиссия SEC анонсировала соглашение об урегулировании претензий к украинскому трейдеру Александру Макарову, который совершал операции с использованием добытой хакерами информации, после того, как в августе 2015 года Комиссия возбудила дело по факту мошенничества в отношении Макарова и нескольких других профучастников фондового рынка.

В иске SEC указано, что в применяемой им мошеннической схеме Макаров получил незаконным путем около 80 тыс. долларов. Он занимался покупками и продажами акций, опираясь на информацию, полученную в результате взлома новостной ленты и кражи многочисленных пресс-релизов в период с 2012 по 2014 гг. При этом мошенник получал дополнительный доход с продаж пресс-релизов, украденных с третьего новостного сервиса в 2015 году. Не признав свою вину и не отрицая ее, Макаров согласился заплатить 100 тыс. долларов за урегулирование претензий SEC в рамках закона о возвращении незаконно полученной прибыли.

Таким образом, к настоящему моменту Комиссия SEC возместила свыше 52 млн долларов в результате соглашений об урегулировании претензий с 11 фигурантами по делу, в том числе и с Concorde Bermuda. Также регулятор перечислил и других фигурантов, согласившихся «на мировую», ими стали: украинская компания Jaspen Capital Partners во главе с Андреем Супраненком (выплатит 30 млн долл.); французская Guibor S.A. (выплатит 4.2 млн долл.); французская Omega 26 Investments (выплатит 3.72 млн долл.); российские участники схемы Copperstone Alpha Fund, Copperstone Capital, Intertrade Pacific S.A., Ocean Prime Inc и Давид Амарян, которые вместе выплатят 10 млн долл. Напомним, что в марте текущего 2016 года SEC подала в суд против девяти других обвиняемых, которые, согласно полученным сведениям, получили незаконный доход в размере 19,5 млн долларов, принимая участие в хакерской схеме.

Дочка конгломерата Concorde Capital вернет $4.2 млн

Что касается украинской Concorde Bermuda, то еще в феврале текущего года американский регулятор назначил ей штраф, по договоренности, в размере 4.2 млн долл., отметив следующее:

«Комиссия по ценным бумагам и биржам SEC также заключила соглашение об урегулировании претензий с украинской компанией Concorde Bermuda Ltd по делу о торговле с использованием украденной новостной информации. Так, 10 августа 2015 года Комиссия подала гражданский иск в окружной суд штата Нью-Джерси, суд, в числе прочих мер, выдал предписание о замораживании активов компании Concorde. Позднее, 23 августа того же года Комиссия изменила свое исковое заявление, добавив туда еще двух обвиняемых. Таким образом по этому делу проходит всего 34 ответчика».

В обвинении говорилось о том, что в период с 2010 по 2014 годы компания Concorde заработала примерно 3,6 млн долларов, покупая и продавая акции с использованием информации из украденных пресс-релизов; а также получала дополнительные прибыли с торговли на пресс-релизах, полученных преступным путем с третьего новостного сервиса в 2015 году. Concorde свою вину не признала, но и не опровергла, согласившись с решением суда, предписывающим вернуть 4,2 млн долларов, полученные незаконным путем в нарушение Раздела 10 (б) Закона о торговле ценными бумагами от 1934 года, а также Правила 10б-5 и Раздела 17 (а) Закона о ценных бумагах от 1933 года.

Стоит отметить, что хедж-фонд Concorde Bermuda Ltd., принадлежит, как уже говорилось, одному из крупнейших украинских инвестиционных холдингов Concorde Capital бизнесмена Игоря Мазепы. Более того, данный холдинг является учредителем, запущенного в прошлом году, украинского форекс-брокера PrivateFX, ставшего «прибежищем» многих бывших клиентов рухнувшей пирамиды Форекс Тренд (Forex Trend).

Ранее в иске отмечалось относительно фонда Concorde Bermuda, что вышеупомянутый Александр Макаров (ранее работал в «Феникс Капитал»), гражданин Украины в возрасте 33 лет, в указанной мошеннической схеме получил около 80 тыс. долл. незаконного дохода, а его сделки часто проходили в одинаковое время по отношению к тем же ценным бумагам и через тот же IP-адрес, что и у компании Concorde Bermuda. Более того, Concorde переводила деньги другой, замешанной в деле, украинской компании Jaspen Capital Partners.

Сейчас американский финансовый регулятор, Комиссия SEC, продолжает судебное дело против оставшихся подозреваемых.