Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, оштрафовало Deutsche Bank Securities Inc. на 12,5 млн долларов за потенциальное распространение конфиденциальной информации через систему громкоговорящей связи.
Несмотря на многочисленные сигналы, включая внутренние предупреждения со стороны департамента контроля соблюдения процедур кредитора, а также оценки риска, банк в течение нескольких лет игнорировал необходимость в организации адекватного надзора за доступом зарегистрированных представителей к системе громкоговорящей связи при общении с клиентами.
Сам Deutsche Bank не признает своей вины, но и не отрицает. Чтобы урегулировать вопрос, банк согласился осуществить оптимизацию с тем, чтобы привести свою деятельность в соответствие с нормативными требованиями. Также кредитор готов предоставить FINRA письменный сертификат, подтверждающий выполнение всех необходимых процедур, касающихся в том числе обращения с системой громкоговорящей связи.
«Реакция на предупреждения является одной из составляющих надлежащего надзора, особенно в сферах, затрагивающих конфиденциальную информацию. Deutsche Bank игнорировал такие сигналы в течение нескольких лет, включая результаты внутреннего аудтиа, оценку рисков, а также рекомендации по соблюдению нормативных требований, что особенно вопиюще, учитывая риск того, что через систему громкоговорящей связи могла распространяться инсайдерская информация», — прокомментировал Брэд Беннет из FINRA.
