Марк Стюард, глава отделения FCA по обеспечению соблюдения законов, полагает, что новый режим, вступивший в силу с марта и привлекающий работников высшего звена к ответственности за ошибки и нарушения, допущенные под их руководством, значительно отобьет у компаний желание идти на сделки с регулятором, чтобы просто выплатить штраф и продолжать работать дальше, поскольку теперь судьба и благополучие фирмы будут тесно связаны с судьбой ее руководящих работников.
«Компании могут с неохотой идти на выплату штрафов для улаживания споров и разбирательств, если они не будут вести к полному прекращению расследования», — заявил он. Он ожидает радикальных изменений в способе представления дел в FCA, считая, что «представители высшего руководства могут также становиться предметом расследования».
Согласно новым правилам о личной ответственности руководящих работников высшего звена, они могут быть подвергнуты штрафу или отстранению от должности, если не смогут доказать, что принимали адекватные меры для предотвращения нарушений и неправомерных действий.
Данные требования были введены после череды скандалов, запятнавших репутацию Лондона и сопровождавшихся наложением на банки многомиллионных штрафов, однако если при этом и предпринимались какие-либо действия против конкретных лиц, то они были направлены против трейдеров, занимающих невысокое положение, а не против «больших шишек».
Стюард назвал введение этих правил в марте переломным моментом, ознаменовавшим новый подход Управления по финансовому регулированию и надзору к обеспечению соблюдения законности.
Его заявления прозвучали после того, как стало известно, что за 1-ю половину 2016-2017 финансового года количество и суммы штрафов, наложенных регулятором на компании, обвалились к докризисным значениям, грозя возвращением в эпоху FSA — мягкотелого предшественника FCA, навлекшего на себя шквал жесткой критики.
«Мы не смягчили своей позиции», — уточнил Стюард. Что же касается больших штрафов, то «мы их еще увидим, если кто-то их заслужит», — заключил он.
