Комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) сообщила вчера о получении ею постановления Федерального суда США, вынесенного в отношении расположенной на Каймановых островах компании Marbury Advisors Inc.
Как гласит вердикт суда, компания и ее владелец Трейси Ли Томас обязаны оплатить общий штраф на сумму более $4,4 млн. Размер непосредственного административного штрафа, наложенного на компанию, составил $3 331 239, а еще $1 110 413 должны быть выплачены в качестве возмещения убытков клиентам, ставшим жертвами мошеннических действий Marbury Advisors.
Согласно судебному постановлению, вынесенному Федеральным окружным судом Северной Каролины, Трейси Ли Томас и созданная им компания Marbury Advisors Inc. были признаны виновными в том, что, не имея надлежащей лицензии регулятора, предлагали инвесторам свои услуги по управлению активами и мошенническим путем выманили у клиентов свыше $1.1 млн для ведения от их имени торговли казначейскими векселями.
Как говорится в постановлении суда, Трейси и Marbury обещали клиентам, что инвестируют вложенные ими средства в такие консервативные финансовые продукты, как относительно безопасные государственные ценные бумаги США, но вместо этого вкладывали деньги клиентов в активы с гораздо более высокими рисками.
Кроме того, они предоставляли инвесторам и другую заведомо ложную информацию, в том числе о собственном инвестиционном опыте и результатах торговой деятельности компании. В частности, за период с февраля 2011 по август 2012 г. Tracy and Marbury уведомляла клиентов о своих торговых прибылях, в то время как на самом деле компания потеряла значительную часть инвестированных средств.
В своем заявлении CFTC также обвиняет компанию в том, что она утаивала от клиентов информацию о рисках значительных убытков, сопряженных с торговлей фьючерсными контрактами.
Помимо штрафа, суд наложил постоянный запрет на дальнейшую торговую деятельность Tracy and Marbury.
