Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), регулятор, контролирующий финансовые рынки и рынки ссудного капитала, сообщила, что Восточный магистратский суд привлек к ответственности двух дилеров и одного инвестиционного менеджера за предоставление услуг без лицензии.
По словам SFC, два бывших дилера компании Vermont Securities Company Limited (Vermont) напрямую обрабатывали торговые заявки клиентов и подтверждали их исполнение, не имея на это разрешения.
Один из дилеров незаконно управлял сделками в период с мая 2011 года по апрель 2012, но 21 мая 2012 года приобрел лицензию представителя Vermont. Теперь он вправе вести бизнес в сфере операций с ценными бумагами. Второй обвиняемый никогда не являлся держателем какой-либо лицензии SFC.
Оба были оштрафованы на 1500 долларов и 1000 долларов соответственно, также им придется компенсировать расходы SFC, связанные с расследованием.
В другом деле фигурирует нелицензированный инвестиционный менеджер, который привлекал клиентов посредством специальных семинаров и предоставлял им услуги по управлению активами. Регулятор подчеркивает, что для ведения этой деятельности он должен быть компетентным в сфере управления активами и иметь специальную лицензию.
Инвестиционный менеджер был признан виновным и оштрафован на 10 тысяч долларов. Как и в предыдущем случае, он также должен компенсировать затраты регулятора на проведенное расследование.
SFC рекомендует клиентам и общественности в целом тщательно изучать сайт регулятора, где есть исчерпывающая информация о лицензированных компаниях и физлицах.
