Сегодня Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила о том, что она приняла то, что она называет «имеющее исковую силу обязательство FX интернет-брокера, Forex Financial Services Pty Ltd (Forex FS).
«Имеющее исковую силу обязательство» — это официальные обещания, данные ASIC, которые подлежат исполнению в суде. Комиссия, как правило, принимает их в качестве альтернативы гражданским или административным искам в случае нарушения постановлений или законов.
В данном случае, в результате расследования, проведенного ASIC , было обнаружено, что в период с марта 2010 года по октябрь 2011 года, Форекс FS предложил счет, известный как индивидуально управляемый счет (IMA), который являлся управляемым дискреционным счетом (MDA), согласно заявлению регулятора.
Лицензия Forex FS’s Australian Financial Services (AFS) запрещает компании предлагать розничным клиентам услуги MDA, за исключением случаев, когда это делается в рамках зарегистрированной управляемой инвестиционной программы. В результате расследования ASIC было обнаружено, что счета IMA, которые были открыты 34 клиентам и сумма средств на которых составляла более 2,6 млн. долларов США, использовались не по назначению. Компания Forex FS неправильно классифицировала своих IMA клиентов как оптовых, а не розничных, клиентов.
В своем заявлении комиссар Грег Танцер сказал: «Услуга IMA позволяет брокерам выходит на торги и уходить с торгов от имени клиента без получения одобрения последнего. В случае недобросовестного оказания услуги, клиент может понести значительные потери».
ASIC была также обеспокоена заявлениями, сделанными компанией Forex FS на ее сайте и во время представления результатов потенциальным клиентам, которые были признаны недостоверными и вводящими в заблуждение. В частности, в отношении определенных продуктов, в том числе IMA, Forex FS заявила о целевой доходности свыше 30% в год на основании показателей в отношении этих продуктов за предыдущие периоды.
Г-н Танцер прокомментировал это следующим образом: «При выборе инвестиций, оценивая будущие доходы, потребители в значительной степени зависят от презентаций и представления результатов, особенно в тех случаях, когда обещаются доходы, сильно превышающие норму. Компании должны гарантировать, что они не вводят людей в заблуждение, убеждая их, что прошлый уровень доходности, скорее всего, повторится и в будущем».
Регулятор обязал Forex FS провести оценку их продуктов независимым экспертом и принять меры по исправлению всех возможных замечаний, которые будут вынесены в ходе этой проверки. Кроме того, компании запрещено предлагать MDA услуги в течение 10 лет, а топ-менеджеры компании должны продолжать свое профессиональное образование в течение 12 месяцев.
