Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам, SEC, урегулировала иск, поданный на трейдеров Дэвида Квона и Игоря Сабодаха, которые, предположительно, зарабатывали на доступе к инсайдерской закрытой информации о корпоративных доходах, полученной в результате взлома системы EDGAR. Соглашение о досудебном урегулировании должно быть одобрено судом.
В жалобе, полученной американским финансовым регулятором в январе 2019 года, говорится о том, что гражданин Калифорнии Квон и житель Украины Сабодаха, а также еще семь обвиняемых участвовали в преступной группе, взломавшей систему EDGAR. Они извлекли и незаконно использовали непубличную информацию о компаниях в целях инсайдерской торговли.
В списке фигурантов дела указываются организации Spirit Trade Ltd. и Capyield Systems Ltd.
В жалобе утверждалось, что украинский хакер взломал EDGAR и извлек содержащиеся в ней непубличные корпоративные сведения. По версии обвинения Квон и Сабодаха торговали на полученной преступным путем информации в течение короткого времени, то того момента, пока информация из системы EDGAR не была обнародована. Сабодаха также ранее торговал на непубличной информации, полученной путем взлома по крайней мере двух новостных сервисов.
«Как утверждается в жалобе, подсудимые участвовали в международной схеме получения и использования взломанной информации в целях обогащения», заявил Джозеф Г.Сансоне, глава отдела SEC по злоупотреблению рынком. «Сегодняшнее соглашение отражает способность SEC расследовать сложные схемы, осуществляемые как здесь, так и за рубежом, и привлекать виновных к ответственности».
Квон и Сабодаха согласились с окончательным решением, вынесенным в рамках положений Закона о ценных бумагах, запрещающих мошеннические действия. В рамках досудебного урегулирования Квон согласился выплатить прибыль, полученную от незаконных сделок в размере 165,474 долларов, и проценты в размере 16,254 долл.
Размер гражданского штрафа для Квона определит суд по ходатайству SEC. Сабодаха согласился выплатить прибыль от незаконных сделок, включая сделки, которые он осуществлял со счета своей жены Виктории Ворошек, на сумму 148,804 долл., и процент в размере 20,945 долл. Гражданский штраф для него составит 148,804 долл. Между тем, Комиссия согласилась снять выдвинутые ранее обвинения против Виктории Ворошек.
Судебные разбирательства в отношении других фигурантов дела еще не закончены. В расследовании также участвовала прокуратура округа Нью-Джерси, Федеральное бюро расследований США, а также американская секретная служба.
