Gain Capital Group, крупнейший розничный брокер в США, должен выплатить штраф в размере 300 тыс. долларов США, чтобы уладить конфликт с CFTC. Американский регулятор обвиняет его в причастности к манипуляциям иллинойского брокера Марка Миллера и его инвестиционной компании Foremost Trading.
В заявлении CFTC говорится, что Foremost работал в качестве независимого представляющего брокера Gain, при этом ранее ему были предъявлены обвинения в мошенничестве и ряде других нарушений. Владелец Foremost Миллер провел серию неавторизованных и фиктивных сделок в период с 1 февраля 2014 года по 31 августа 2016 года.
CFTC предполагает, что Миллер осуществлял эти сделки на клиентском счету Gain Capital. Регулятор утверждает, что Миллер присваивал деньги клиентов, сообщая о несуществующих ошибках в Gain Capital. В итоге убытки по счету превысили 700,000 долларов.
Gain Capital обвиняется в том, что он не проконтролировал Миллера и допустил мошенничество, которое длилось 5 лет. По данным CFTC, сотрудники форекс брокера обнаружили бы обман, если бы как следует проверяли активность Миллера и следовали политике «обработки запросов на перемещение сделок между счетами, принадлежащими разным людям».
Кроме того, Миллера обвинили в осуществлении более 500 неавторизованных фиктивных сделок: он просто переместил деньги с клиентских счетов на свои. Более того, он просил Gain Capital переместить успешные сделки с клиентского счета на его личный.
«Foremost подал сотни подозрительных запросов на перемещение сделок, что привело к убыткам по клиентским счетам. Миллер имел право торговать на клиентских счетах, а также на своих собственных счетах. Как минимум несколько запросов на перемещение прибыльных сделок объяснялись якобы возникшими ошибками. Между тем, сотрудники Gain не запрашивали дополнительную информацию по этим запросам, несмотря на то, что это предусмотрено внутренней политикой.
По сути, сотрудники Gain игнорировали тревожные сигналы, попустительствуя мошенничеству со стороны представляющего брокера.
Расследование CFTC проводилось параллельно с расследованием CME, итогом которого стали дисциплинарные меры против Миллера и Foremost.
