Международная организация комиссий по ценным бумагам (International Organization of Securities Commissions, IOSCO) опубликовала недавно, 18 мая 2023 года, предупреждение для общественности бразильской Комиссии по ценным бумагам и биржам (CVM) о кипрском и офшорном резиденте, популярном онлайн-брокере IC Markets. Финансовый регулятор уведомил граждан о том, что данный бренд, а также причастные к его деятельности компании, не имеют разрешения местных властей на привлечение клиентов, проживающих в Бразилии.
Предупреждение регулятора было опубликовано в собственном официальном вестнике в декларативной форме так, что предусматривает немедленное приостановление и аннулирование всех предложений инвестиционных и торговых услуг со стороны форекс брокера IC Markets, прямых или косвенных.
Более того, бразильский финансовый регулятор перечислил сразу 4 компании, имеющие отношение к деятельности бывшего австралийского бренда: Raw Trading LTD — управляющая брендом компания, зарегистрированная на Сейшельских островах; International Capital Markets Pty; IC Markets (EU) Ltd – кипрская компания, лицензированная Комиссией CySEC; IC Markets Ltd. У всех, по данным Управления по связям с рынком и посредниками (SMI), были выявлены признаки того, что они пытались привлечь средства от инвесторов, проживающих в Бразилии, для инвестиций в ценные бумаги. Таргетирование граждан страны происходило как через страницы в Интернете, так и через профили в социальных сетях.
Посуточный штраф в $200
Более того, Комиссия CVM предупредила онлайн-платформу IC Markets о том, что несоблюдение данной декларации повлечет к наложению на нее ежедневного штрафа в размере от 1,000 реалов (около 200 долл. США по текущему курсу), помимо возможных других санкций и штрафов за незаконную деятельность, предшествующую данному предупреждению.
Это не первый случай в последнее время, когда ранее австралийский брокер IC Markets нарушает «территориальную целостность» государства, где у него нет права на пребывание, а именно, на привлечение местных граждан к торговле внебиржевыми инструментами, такие как форекс и контракты CFD. Например, в октябре 2020 года, IC Markets был обвинен в несанкционированной деятельности по предложению финансовых услуг в Италии, что также повлекло предупреждение местного финансового регулятора CONSOB. Более того, после того как местный финансовый регулятор предписал заблокировать сайт бренда за нелегальную деятельность в стране, брокер затеял судебную тяжбу с легендарным миланским футбольным клубом «Интер» из-за сорвавшегося контракта.
А уже в апреле этого, 2023 года, финансовый регулятор Украины, КЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, пополнил свой список ненадежных инвестиционных проектов еще 14 кейсами, среди которых оказался и вышеупомянутый бренд IC Markets.
Как уже говорилось, бренд IC Markets используется несколькими компаниям, в основном офшорной (Сейшелы) Raw Trading, и европейской (лицензирована кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам CySEC) IC Markets (EU). На текущий момент, ни у той и ни у другой нет разрешения на привлечение клиентов в регионах, где провайдера объявили «персоной нон грата» (Украина и Бразилия).
В свою очередь, Бразилия, пожалуй, крупнейший рынок Латинской Америки, была и остается лакомым кусочком для представителей внебиржевой торговой индустрии. В последнее время участились случаи, когда местный регулятор выявляет нелегальное присутствие форекс брокеров в стране, что, в свою очередь, служит дополнительным индикатором активности.
Но, в Бразилии (с населением 210 млн человек) предлагать услуги торговли валютными и производными инструментами могут только компании, получившие разрешение регулирующего органа. Хотя в законе валюты не приравниваются к ценным бумагам, однако выпуск и распространение «других производных контрактов, независимо от базовых активов» должны контролироваться CVM.
