Украинский финансовый регулятор, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР), сообщил недавно о том, что подписал с Федеральным органом финансового надзора Германии (BaFin) Меморандум, предусматривающий обмен информацией и взаимную помощь в проведении расследований.
Председатель НКЦБФР, Руслан Магомедов, прокомментировал: «Наши немецкие коллеги продолжают поддерживать Украину в разных областях. Недавний Меморандум – очередной шаг к развитию для украинского рынка капитала и его регулятора, ведь мы получили сильного и профессионального партнера. Уверен в эффективных результатах нашей совместной работы по экономическому будущему украинского народа».
Сообщается, что регуляторы планируют сотрудничать по следующим направлениям: требования к финансовой отчетности, альтернативные фонды, негосударственные пенсионные фонды, предотвращение мошенничества, надзор за виртуальными активами, а также финансирование строительства и инвестиционные фонды в строительном секторе.
Отметим, что BaFin осуществляет надзор за банками, платежными учреждениями, страховыми компаниями, пенсионными фондами, германскими управляющими активами, германскими фондами и другими финансовыми учреждениями. Деятельность BaFin по финансовой устойчивости, например, помогает предотвратить риски для активов, порученных этим учреждениям. Кроме того, маркетинговое наблюдение BaFin направлено на обеспечение справедливых и прозрачных условий на рынках и обеспечение коллективной защиты потребителей. Еще одна часть полномочий BaFin заключается в предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег или финансирования терроризма. С 1 января 2018 г. BaFin также является Национальным Органом Распределения (NRA) Германии.
Напомним, что буквально в марте этого года, прошла предварительная онлайн-встреча НКЦБФР со специалистами BaFin.
Тогда, Ираклия Барамия, член НКЦБФР, который отвечает за данное направление работы в регуляторе, сказал: «НКЦБФР стоит на страже защиты прав и интересов инвесторов, а развитие международного партнерства и обмен опытом с коллегами являются важной составляющей этого процесса. Рад нашему сотрудничеству с BaFin в направлении предотвращения мошенничества и злоупотреблений на рынках капитала. Мы ознакомились с общими подходами и экспертизой немецких коллег по борьбе с финансовыми мошенничествами и рассказали о собственном опыте по этому вопросу на украинском рынке. Уверен, что наша коммуникация и взаимодействие будут иметь эффективные результаты для защиты прав инвесторов».
Также напомним, что, в конце прошлого месяца, следственные органы Германии и нескольких балканских стран разоблачили крупную общеевропейскую сеть телефонных мошенников. Речь идет, «вероятно, о самом крупном телефонном мошенничестве в Европе».
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
