Офшорный форекс брокер FXOpen, популярный ранее и на постсоветском пространстве, теперь попал под каток Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC): регулятор аннулировал лицензию на оказание финансовых услуг, принадлежавшую местной дочки брокера FXOpen AU Pty.
Несоблюдение обязательств по лицензии
Австралийский регулятор сообщил, что проведенное расследование выявило серьезные опасения по поводу «недостаточности его человеческих ресурсов для предоставления финансовых услуг и осуществления надзорных мероприятий».
ASIC уточнила, что брокер не выполнил три ключевых требования лицензии AFS, которые включают в себя поддержание компетенции для предоставления финансовых услуг, соблюдение условия «ключевого лица» в своей лицензии и соблюдение законов о финансовых услугах.
«Аннулируя лицензию, ASIC также стремится предостеречь других лицензиатов AFS от несоблюдения обязательств, содействовать целям справедливости, честности и профессионализма со стороны тех, кто предоставляет финансовые услуги, и поддерживать уверенное и информированное участие инвесторов и потребителей в финансовой системе», — отметил регулятор.
Редакция Finance Magnates обратились в FXOpen за комментарием, но на момент публикации ответ получен не был.
ASIC против форекс брокеров
FXOpen — известное имя в индустрии брокерских услуг на рынке Форекс и CFD. Компания была основана в 2005 году и помимо Австралии работает по лицензиям регуляторов в Великобритании и на Кипре. У нее также есть офшорная компания, зарегистрированная на карибском острове Невис.
Между тем, ASIC в течение многих лет принимала меры против множества брокеров Форекс и CFD за различные нарушения. В начале этого года она аннулировала лицензию XTrade и распорядилась о ликвидации Prospero Markets. Обе компании предлагали инструменты CFD.
Действия регулятора зачастую были сосредоточены вокруг нарушений, требованиями к дизайну и распространению (DDO). Например, ASIC выдала временное распоряжение в отношении местного оператора бренда TMGM и подала в суд на eToro за нарушения DDO. Также с незначительными санкциями за нарушения DDO столкнулись Saxo Bank и Mitrade.
