Британское управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) выписало штраф за нарушения в отчетности по транзакциям в соответствии с британским Регламентом о рынках финансовых инструментов (MiFIR) форекс брокеру Infinox Capital Limited (Infinox).
Как было объявлено ранее, брокер контрактов на разницу (CFD) был оштрафован на 99 200 фунтов стерлингов за то, что не предоставил 46 053 отчетов о транзакциях, что могло помешать обнаружению рыночных злоупотреблений.
Нарушение произошло в период с 1 октября 2022 года по 31 марта 2023 года по инструментам CFD на отдельные акции, торгуемые через один из корпоративных брокерских счетов компании.
«Как регулятору, использующему данные, для нас жизненно важно, чтобы компании предоставляли точные и своевременные отчеты о транзакциях и оперативно сообщали нам о любых нарушениях», — заявил Стив Смарт, исполнительный содиректор по правоприменению и надзору за рынком в FCA. «Infinox не сделал этого, а это означает, что рыночные злоупотребления могли остаться незамеченными и поставить под угрозу целостность рынка».
Пробелы в системе отчетности
Согласно данным британского регулятора, онлайн-брокер выявил эти транзакции после проверки третьей стороной, но не сообщил о нарушении. Однако FCA самостоятельно обнаружил расхождения в предоставленных брокером данных о транзакциях.
Регулятор также подчеркнул, что нарушение выявило слабые места в системах отчетности и контроля брокера для высокорискового инвестиционного продукта.
«Наши специализированные команды постоянно отслеживают рыночные данные в режиме реального времени для выявления любых признаков неправомерных действий», — добавил Смарт.
Британский MiFIR — это нормативная база, регулирующая торговлю финансовыми инструментами в Великобритании. Первоначально введенный как часть EU MiFIR, он был разработан вместе с MiFID II (Директива о рынках финансовых инструментов II) для повышения прозрачности и стабильности рынка.
FCA отметило, что, хотя ранее оно штрафовало компании за нарушения в отчетности по транзакциям, это первое правоприменительное действие в рамках британского MiFIR.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
