Действуя в тандеме, Федеральное бюро расследований и Комиссия по срочной биржевой торговле США предъявили обвинения компании Laino Group Limited, которая управляет розничным брендом PaxForex. После предъявления обвинений сайт paxforex.com был конфискован ФБР.
Обвинения, выдвинутые CFTC в окружном суде Техаса, против офшорной компании, зарегистрированной на Сент-Винсенте и Гренадинах, включали участие в «незаконных сделках с сырьевыми активами», а также нарушение других правил торговли и регистрации.
Онлайн-брокер PaxForex, не имевший физического присутствия в США, разрешал местным трейдерам торговать золотом и серебром, а также криптовалютами, включая эфир, лайткоин и биткоин. Фактически компания выступала в качестве фьючерсного посредника (FCM) без необходимой регистрации.
Регуляторы США судятся с чужими компаниями
Компания предположительно работала с марта 2018 года по настоящее время и якобы за это время нарушила Закон о товарных биржах, предлагая услуги и принимая заявки на розничные операции с сырьем на территории США.
Кроме того, форекс брокер PaxForex незаконно выступал в качестве контрагента по операциям своих клиентов, предлагал им кредиты, принимал деньги и ценные бумаги. Компания также позволила инвесторам пополнять маржинальный счет биткоинами и другими активами для дальнейшей торговли с использованием кредитного плеча. Однако сделки не совершались на национальной бирже, что является нарушением федерального закона о ценных бумагах.
При отсутствии определенных исключений, которые не распространяются на PaxForex, законы США требуют, чтобы компании, предлагающие подобные инструменты и сервисы, были зарегистрированы в SEC, и чтобы сделки выполнялись на зарегистрированной национальной бирже.
CFTC попросил суд обеспечить полную реституцию обманутых участников торговли, отказ от неправомерной прибыли и выплату соответствующих гражданских денежных штрафов. Помимо фискальных санкций, Комиссия просила ввести постоянный запрет на регистрацию и торговлю.
Американские регуляторы уже давно охотятся на компании, предлагающие торговлю криптовалютными активами. Однако обвинения против PaxForex сводятся к злоупотреблениям со старыми добрыми ценными бумагами и сырьевыми активами. Этот случай — еще одно напоминание о том, что власти США имеют полномочия в отношении компаний, зарегистрированных в других юрисдикциях, например, в офшорах.
