На фоне продолжающегося уже третий год ожесточенного военного конфликта, финансовое регуляторное поле Украины продолжает интегрироваться в международную, «западную» систему. Недавно, Международная организация комиссий по ценным бумагам (IOSCO) впервые добавила в свой список предупреждений о финансовых нелегалах участников Черного списка Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины (НКЦБФР).
Напомним, что IOSCO, со штаб-квартирой в Мадриде (Испания), периодически получает от своих членов локальные предупреждения о компаниях, которые ведут несанкционированную деятельность в той или иной юрисдикции. В основном это сомнительные проекты инвестиций в квази-рынок Форекс и крипто-проекты, которые предлагают услуги по инвестированию, но имеют целью лишь незаконное завладение средствами инвесторов. Некоторые из этих предупреждений касаются неавторизованных компаний, использующих названия или реквизиты, схожие с названиями авторизованных – так называемые клоны.
Предупреждения и предостережения, включенные в соответствующий список, предоставляются членами IOSCO на добровольной основе. Этот список предупреждений обновляется практически ежедневно. Тем не менее, ответственность за содержание переопубликованного предупреждения несет член IOSCO, который его выпустил. Несмотря на то, что это далеко не полный список всех предупреждений от членов IOSCO, в его составлении и дополнении принимают участие регуляторы практически со всех уголков мира, включая Австралию, Канаду, Бразилию, большинство стран Европы, США, а теперь и Украину.
Стоит отметить, что IOSCO была основана в 1974 году с целью стимулирования сотрудничества между комиссиями по ценным бумагам стран Северной и Южной Америки. Позднее, в 1983 году из региональной международной организации она превратилась во всемирную международную организацию. В 1986 году была принята резолюция, обязывающая национальные комиссии по ценным бумагам предоставлять помощь в пределах организации в сфере защиты прав инвесторов и контроля за деятельностью посредников, которые торгуют ценными бумагами, и посредников, которые продают и покупают фьючерсные контракты (по материалам Wikipedia).
Что касается украинского финансового регулятора, то даже в тяжелых условиях продолжающегося военного положения в стране, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку продолжает выявлять случаи нелегального присутствия в стране участников финансового рынка. В своем последнем, февральском релизе Ираклий Барамия, член НКЦБФР, который отвечает за данное направление работы в регуляторе, подчеркнул, что в этом им помогают международные коллеги.
«Мы благодарны Financial Conduct Authority (регулятор Великобритании, FCA) за оперативное предоставление информации. В частности, это позволяет Комиссии быстро и обоснованно принимать решения относительно соответствующих проектов», — завил недавно г-н Барамия.
Перечень проектов, или так называемый Черный список украинского финансового регулятора, можно найти на официальном вебсайте Комиссии в разделе «Защита прав инвесторов», а теперь и на сайте OICU-IOSCO в разделе «Предупреждения для инвесторов». На текущий момент список НКЦБФР увеличен до 255 проектов/организаций.
