Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) оштрафовала HF Markets, материнскую компанию брокера HotForex за множественные нарушения закона о ценных бумагах Кипра. Общая сумма штрафа составила 105 тыс. евро, при этом регулятор опубликовал подробную информацию о характере выявленных нарушений.
Так, в заявлении CySEC говорится о том, что HotForex не выполняет свои обязательства в отношении документооборота, касающегося операционной деятельности компании. Кроме того, брокер привлекал сторонние компании к выполнению работ, но не смог предоставить регулятору официальное соглашение с поставщиком услуг клиентского сервиса.
Кроме того, компания не вела запись телефонных разговоров сотрудников службы поддержки и клиентов, поэтому CySEC не смогла проверить выполнение брокером требований, предъявляемых к общению с клиентами. Эти нарушения стоили компании 20 тыс. евро.
Еще 20 тыс. евро пришлось заплатить за то, что HotForex «не действовал справедливо, честно и профессионально в соответствии с интересами клиентов». Это обвинение относится к поведению сотрудников, а также к положениям и условиям соглашений с клиентами.
За нечестную, непрозрачную и вводящую в заблуждение информацию придется заплатить 30 тыс. евро, а за отсутствие надлежащего уведомления о рисках – 15 тыс. евро.
И, наконец, отсутствие надлежащего документооборота, связанного с клиентскими соглашениями, обошлось компании в 20 тыс. евро.
