Несколько месяцев назад кипрский форекс-брокер FXPulp лишился лицензии вследствие многочисленных нарушений, включая сферу обеспечения безопасности средств клиентов. В сентябре Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) решила оштрафовать двоих акционеров FXPulp на 150 тыс. евро.
Финансовый регулятор также посчитал нужным передать дело в Генеральную прокуратуру, которая проверит нарушения на предмет установления уголовной ответственности.
События вокруг FXPulp начали набирать обороты ранее в текущем году, когда кипрский регулятор провел расследование в отношении применяемых брокерской компанией практик, повлекших отзыв ее лицензии.
Брокер нарушал операционные требования по обеспечению безопасности средств клиентов, а также осуществлял недостаточно эффективный надзор за соблюдением положений о борьбе с отмыванием денег.
Саид Салем и Шахер Хасанаин являются держателями 51% и 49% акций компании соответственно. По словам CySEC, оба акционера осуществляли недобросовестный надзор за эффективностью политики, применяемой FXPulp. Это повлекло нарушение целого ряда норм и процедур с последующим отзывом лицензии.
Помимо административного штрафа, оба держателя акций будут отстранены от деятельности в финансовой индустрии на ближайшие пять лет (до ноября 2020 года).
