Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, оштрафовал Merrill Lynch на 2,8 млн долларов за систематические нарушения при предоставлении информации системе контрольной регистрации биржевых ордеров (OATS) в течение нескольких лет.
По словам американского регулятора, в ходе рассматриваемого периода банк не применял адекватных систем и мер контроля для выявления и предотвращения нарушений. Также в своем решении оштрафовать Merrill Lynch FINRA ссылается на неоднократные нарушения в предоставлении отчетов о торговле.
Отдел исполнения и клиринга не передавал полной информации о заявках системе OATS. Эта автоматизированная программа контроля позволяет регулятору выявлять потенциальные нарушения правил торговли. Более того, большая часть передаваемой информации регулятор счел неточной. FINRA также обнаружило некоторые друге изъяны в механизмах контроля отчетности о торговле.
В рамках разбирательств с регулятором Merrill Lynch не признала, но и не стала отрицать своей вины, хотя в конечном итоге согласилась выплатить штраф.
Комментируя программу регулятора по надзору за рынком, Томас Джира, исполнительный вице-президент FINRA, отметил: «Критически важный компонент целостности рынка – это возможность регуляторов полагаться на точность информации, передаваемой брокерами-дилерами. Непредоставление такой информации затрагивает не только FINRA, но и других участников рынка и инвесторов».
