Квебекское управление по финансовому контролю (Autorité des marchés financiers, AMF) подало в суд на два форекс брокера и их владельца. В совокупности они собрали более 1 миллиона долларов у инвесторов из Канады и других стран. Канадский регулятор заявляет, что Патрик Керховен, Pank Trading Capital Inc. и M5 Forex Method Inc. незаконно получали, предлагая клиентам нерегулируемые финансовые продукты на рынке Форекс.
В частности, инвесторам обещали высокие доходы от вложений в валютные инструменты, выманивая таким образом тысячи долларов. По словам представителей AMF, они собрали более 1,2 млн долларов у более чем 50 розничных клиентов и нескольких аккредитованных инвесторов.
Регулятор не питает иллюзий насчет того, что деньги удастся вернуть инвесторам. Мошенничество началось в 2017 году, когда представители компаний звонили потенциальным жертвам и предлагали высокий инвестиционный доход.
Некоторым инвесторам обещали доходность депозитам в размере от 10% до 20% в месяц (от 120% до 240% процентов в год), но при попытке забрать деньги мошенники переставали выходить на связь.
Новое регулирование IIROC для брокеров производных инструментов
В конечном счете, регулятор получил решение суда на заморозку счетов ответчиков.
Далее в заявлении говорится о конфискации активов: «Распоряжения суда направлены на то, чтобы помешать Патрику Керховену вывести средства и продать какие-либо ценные бумаги или другие активы, находящиеся в его владении или размещенные третьим сторонам. Постановления о замораживании счетов, однако, содержат положение, позволяющее ответчику Патрику Керховену продолжать вносить ежемесячные платежи, которые он должен сделать в соответствии с предложением поданным доверенным лицом Ginsberg, Gingras et associés inc. за номером 41-2362670, при условии, что деньги, использованные для осуществления этих ежемесячных платежей, не получены в нарушение Закона о производных инструментах или Закона о ценных бумагах».
Главный регулирующий орган Канады недавно предложил нормативно-правовую базу, которая вносит ясность в регулирование производных финансовых инструментов. Помимо прочего, все продукты с высоким кредитным плечом, предлагаемые розничным клиентам, должны быть предварительно одобрены IIROC. Брокеры должны получить предварительное одобрение своих маржинальных продуктов при выпуске новых инструментов, либо при внесении каких-либо изменений в текущие предложения.
Также введены ограничения в отношении продвижения и рекламы CFD. Поставщики должны будут четко обозначить степень риска, которому подвергаются покупатели CFD. Предоставленное заявление о раскрытии риска должно быть одобрено IIROC.
