Председатель Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC) д-р Джордж Теохаридис рассказал о том, какую работу проделало его ведомство в 2023 году, а также поделился планами масштабных нормативных изменений в финансовом секторе страны.
В 2023 году департаменты надзора и ПОД/ФТ провели более 700 тематических проверок в регулируемых организациях на местах и удаленно. Кроме того, по словам главы ведомства, регулирующий орган систематически проводит удаленные проверки на предмет соблюдения лимитов пруденциального надзора и требований для кипрских инвестиционных фирм, затронутых санкциями против России.
В CySEC собрали с регулируемых компаний и проанализировали информацию о деловых связях с лицами, подпадающими под ограничительные меры ЕС против России, а также внимательно изучили переводы российских ценных бумаг, осуществленные на Кипре в рамках «вынужденных переводов» России.
В 2023 году была ведомство изучило рекламные материалы более чем 35 кипрских инвестиционных фирм. Всем компаниям, у которых были замечены нарушения, было рекомендовано внести изменения.
Департамент надзора за рынком провел проверки в 6 инвестиционных фирмах, завершил 42 расследования, еще 48 расследований оставались незавершенными на конец года. Один случай был передан генпрокурору для выяснения потенциальных уголовных правонарушений компаниями или физлицами.
По результатам проверок в 2023 году были наложены административные санкции на сумму около 2,2 млн евро, из которых 1 млн пришелся на одну фирму. За последние 3 года общая сумма штрафов составила 6 млн евро, 5,3 млн из них — за нарушения законодательства.
Более чем в 103 случаях регулируемые организации должны были принять корректирующие меры. Еще 35 организаций обязали принять меры для полного соблюдения закона о ПОД/ФТ.
Также у 19 инвесткомпаний были отозваны или приостановлены лицензии, еще в 2 случаях отозвали лицензии у компаний по коллективным инвестициям.
Несмотря на трудности, рынок капитала на Кипре по-прежнему вызывает значительный интерес у участников индустрии. В 2023 году было выдано 82 новые лицензии, а общее число регулируемых компаний к концу февраля 2024 года составило 830. Количество регулируемых компаний за 4 года выросло на 12%, что показывает преимущества Кипра как инвестиционного направления. На момент последних данных в ведомстве на рассмотрении находилось 78 заявок.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
