Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) обратила внимание подотчетных ей компаний (CIF) на информационные материалы, выпущенные компетентными органами в отношении попыток уклонения от санкций.
В частности, речь идет о документе, опубликованном Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). Организация предупреждает все финансовые институты о том, что частные лица и компании, попавшие под санкции, будут искать лазейки и возможности обойти запреты. В этих условиях финансовым компаниям нужно проявить особую бдительность.
В меморандум включен полезный список признаков, которые помогут выявить попытки уклонения от санкций. К ним относятся:
- Злоупотребление финансовой системой (использование корпоративных механизмов, подставных компаний и третьих сторон для сокрытия лиц, на которые распространяются санкции, отправку или получение средств от на вновь созданные счета попавших под санкции компаний или подозрительные валютные операции);
- Использование конвертируемых виртуальных валют (транзакции, инициированные или отправленные на ненадежные IP-адреса, например, в России и Беларуси, и клиенты, использующие биржи или иностранные платежные сервисы, расположенные в юрисдикции с высоким риском, слабыми процедурами AML/CFT/CP и т. д.).
В начале марта CySEC направила брокерским компаниям распоряжение с требованием заблокировать счета частных лиц и компаний из санкционного списка. Кипрским инвестиционным компаниям необходимо оценить риски, связанные с взаимодействием с лицами под санкциями, а также внедрить соответствующие меры контроля уже существующих клиентов.
