Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС, сообщил сегодня о том, что достиг соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Credit Financier Invest (CFI) Limited, управляющей популярным ливанским внебиржевым торговым брендом CFI, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В результате достигнутого соглашения форекс брокер уплатил штраф в размере 150,000 евро. В сегодняшнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, Credit Financier Invest уже оплатила вышеуказанный штраф.
В CySEС отмечают, что штраф был наложен на Credit Financier Invest по результатам проверки, которую Комиссия провела в декабре 2020 года, и выявила нарушения Закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма, а именно невыполнение нижеперечисленных требований:
- Статьи 58(а), о применении адекватных и надлежащих мер для внимательного проведения идентификации клиентов;
- Статьи 58(е), о доскональной проверке каждой операции, которая по своему характеру может иметь отношение к незаконной деятельности по отмыванию денег или финансированию терроризма
Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за Credit Financier Invest (бывшая CFI Markets Ltd и CF Invest Ltd) числятся четыре домена, закрепленные за брендом CFI. Кипрскую лицензию компания получила еще в сентябре далекого 2012 года. Напомним также, что ливанский розничный брокер CFI еще в октябре 2019 года сообщил об открытии полностью регулируемого филиала в Лондоне. До этого у онлайн-брокера уже было подразделение в Великобритании, но оно входило в состав компании с кипрской лицензией.
