Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС сообщила сегодня о том, что достигла соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Indication Investments Ltd., управляющей брендом Libertex, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках. В результате достигнутого соглашения форекс брокер (сестринский бренд группы Forex Club) уплатил штраф в размере 160,000 евро.
В сегодняшнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.
Регулятор напоминает, что 9 ноября 2018 в офисах компании проводилось расследование, связанное с выполнением нижеперечисленных требований CySEC:
- Статьи 28 (1) (a), 28 (7) и 28 (8) Закона, касающиеся обязанности CIF исполнять ордера на условиях, наиболее выгодных для клиента;
- Статьи 22 (1) об условиях авторизации CIF. В частности, статьи 17 (3) (а) и 17 (4) Закона касаются обязательств CIF в отношении организационных требований;
- Статьи 40 Регламента (ЕС) № 600/2014, касающейся полномочий на временное вмешательство ESMA, в частности, решение ESMA (ЕС) 2018/796, о введении временных ограничений по контракту на разницу для розничных клиентов на территории Евросоюза, включает в себя требования об ограничении максимального кредитного плеча для розничных клиентов до 1:30, по указанным продуктам, защиту от закрытия по маржин-коллу, а также требования, связанные с продажей и распространением CFD розничным клиентам.
Отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC.
Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за Indication Investments числятся два домена: fxclub-global.com (на текущий момент не работает) и libertex.com. Кипрскую лицензию компания получила еще в январе 2012 года. Между тем, другой бренд группы, Forex Club, зарегистрирован в офшорах (Сент-Винсент и Гренадины).
