Американский финансовый регулятор, Комиссия по срочной биржевой торговле, выиграла дело против жителя Калифорнии Джона Дж. Блэка и связанных с ним компаний — Financial Tree, Financial Solution Group и New Money Advisors — и партнеров — Кристофера Манкузо и Джозефа Туфо; а также Джона П. Гленна из Колорадо и его юридической фирмы The Law Firm of John Glenn, P.C.
В постановлении суда говорится, что организовали мошенничество с бинарными опционами, валютами (форес) и товарно-сырьевыми пулами. Кроме того, они многократно нарушили правила регистрации в CFTC и не выполнили правила CPO.
По решению суда компании Black, Financial Tree, Financial Solution, New Money, Манкузо, а также Гленн и его фирма должны в совокупности выплатить почти 10,5 млн долл.; Туфо должен выплатить реституцию в размере 4,5 млн долл. Кроме того, суд наложил денежые штрафы на Black, Financial Tree, Financial Solution и New Money в размере 5,4 млн долл., на Манкузо — 12,1 млн долл., на Туфо — 680,000 долларов и на Гленна и его фирму — 850,000 долларов.
Кроме того, в соответствии с этим постановлением ответчикам запрещается заниматься деятельностью, которая нарушает Закон о товарных биржах, регистрироваться в CFTC и торговать на любых рынках, регулируемых CFTC. И, наконец, суд требует от ответчиков 2,6 долл., которые они получили в результате незаконной деятельности. Постановление связано с делом о принудительном исполнении CFTC, которое было инициировано 15 июня 2020 года.
По материалам следствия, примерно с 15 июня 2015 года по 15 июня 2020 года ответчики мошенническим образом склоняли людей вкладывать деньги в бинарные опционы и валютные товарные пулы. Таким образом они незаконно присвоили миллионы долларов и потратили их на личные нужды.
Ранние участники пула получали выплаты из средств вновь прибывших, что является одним из ключевых признаков финансовой пирамиды. Кроме того, ответчики не зарегистрировали свои пулы должным образом и нарушили множество соответствующих требований к принятию и объединению средств отдельных участников, а также к раскрытию информации перед участниками пулов.
CFTC опубликовала несколько статей, посвященных мошенничеству. В них изложены основные признаки скамов, включая рекомендации по выявлению мошенничества с товарными пулами, бинарными опционами и иностранной валютой.
Комиссия также настоятельно призывает общественность проверять регистрацию компании в CFTC, прежде, чем вкладывать средства. Если компания не зарегистрирована — это повод задуматься и проявить бдительность. Информацию о регистрации можно найти с помощью NFA BASIC.
Обо всех подозрительных действиях или нарушениях законодательства можно сообщать на горячую линию отдела правоприменения.
