Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) огласила, что в финансовом 2012 году она зарегистрировала случаи, обосновывающие применение 102 штрафов.
За два последних финансовых года в общей сложности комиссией была подана 201 заявка на штраф, что значительно превышает показатели предыдущих лет. Отдел взысканий (далее «отдел») также начал проводить 350 новых расследований в этом году, что является самым большим показателем за всю историю его существования. В дополнение, отдел получил постановление на взыскание $585 млн по санкциям, из которых более $416 млн – по гражданским штрафам, а $169 млн – возмещение убытков и возвращение незаконно полученной прибыли.
Руководитель отдела взысканий CFTC David Meister заявил: «Мы преследуем любые проявления противоправного поведения, для того чтобы содействовать целостности рынка и защитить его участников. Посмотрев на результаты этого года, мы можем с уверенностью сказать, что мы быстро и эффективно реагировали на значительные нарушения закона и нормативных актов. Наши адвокаты, контролёры, помощники юристов и административный персонал принимают участие и в расследовании судебных дел, которые направлены как против крупнейших мировых финансовых учреждений за попытки манипуляции, предоставления ложных отчётов, нарушений клиентских фондов и отмывания денег, так и против организаторов финансовых пирамид, проворачивающих аферы на миллионы долларов за счёт финансовых средств ничего не подозревающей клиентуры. Мы начали использовать возможности, которые предоставляет нам закон Додда-Франка, и надеемся на то, что будем продолжать это и в будущем по мере вступления в силу новых, более эффективных правил. Я благодарю сотрудников нашего отдела за напряжённую работу и преданность своему делу и я горжусь тем, что имею честь работать с ними».
Обзор дисциплинарных мер CFTC в 2012 финансовом году:
Дела по манипуляциям, ложной отчётности, отмыванию денег и позиционным лимитам.
В деле, являющемся настоящей вехой в судебной практике, отдел выдвинул обвинения против компании Barclays PLC и двух её филиалов в попытках манипуляций и предоставлении ложной отчётности в отношении LIBOR и других мировых межбанковских ставок. Обвинения были выдвинуты одновременно с распоряжением о выплате $200 млн, что является самым большим штрафом, который когда-либо был наложен CFTC, и требованием, чтобы Barclays приняла ряд мер, направленных на обеспечение целостности мировых межбанковских ставок.
Отдел выдвинул обвинения в федеральном суде против компании Optiver Holding BV и двух её дочерних фирм, а несколько позже и против трёх её сотрудников в манипуляциях и попытках манипулировать фьючерсными контрактами на нефть и другие энергоносители. Принятое судом решение включало в себя взыскание на выплату $14 млн и ограничение торговой деятельности для одной из корпораций-ответчиков и трёх сотрудников.
Отдел предъявил обвинения Joseph F. Welsh, бывшему брокеру MF Global, утверждая, что он пытался воздействовать на цены фьючерсных контрактов на палладий и платину, а также способствовал попыткам манипуляций вместе с бывшим портфельным менеджером Moore Capital Management LLC Christopher L. Pia. Против обоих было заведены отдельные дела. Дело против Welsh находится на рассмотрении в федеральном суде Нью-Йорка.
Отдел выдвинул обвинения против Royal Bank of Canada (RBC), инкриминируя применение схемы с использованием контрактов на фьючерсные сделки с акциями, по которой были отмыты сотни миллионов долларов. В жалобе CFTC, которая была подана на рассмотрение в федеральный суд Нью-Йорка, также утверждалось, что RBC делал ложные заявления OneChicago LLC касательно материальных аспектов по отмыванию денег и CME Group, Inc. касательно электронных фьючерсных бирж.
Отдел предпринял ряд мер, направленных против трейдеров, которые превысили лимиты на количество фьючерсных контрактов на хлопок, пшеницу, кукурузу и сою, разрешённых по закону. Штрафы, предусмотренные в этих случаях, налагались в соответствии с законом, а их сумма колебалась от $140 000 до $600 000. А в одном случае санкция включала возвращение незаконно полученной прибыли в сумме $1 млн.
Дела по гарантиям клиентских фондов и контролю над долговыми обязательствами
Отдел выдвинул обвинения против фьючерсной фирмы-посредника Peregrine Financial Group, Inc. и её владельца Russell R. Wasendorf, Sr. в незаконном присвоении средств клиентов, нарушении закона о сегрегации клиентских средств и предоставлении ложных сведений в CFTC. Иск, который находится на рассмотрении в федеральном суде Чикаго, был подан в течение 24 часов после того, как мошенничество было обнаружено.
Отдел предъявил обвинения JPMorgan Chase Bank в незаконном обращении денежных средств клиентов Lehman Brothers, Inc. до и после того, как последняя подала заявление о банкротстве в разгар финансового кризиса 2008 года. Обвинения были урегулированы выплатой штрафа в $20 млн, что на сегодняшний день является самой большой суммой штрафа, налагаемого CFTC за нарушение закона о сегрегации.
Отдел предъявил обвинения зарегистрированного фьючерсного посредника, компании MBF Clearing Corp. (MBF), в нарушении закона о сегрегации клиентских средств и невыполнении своих долговых обязательств. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Нью-Йорка.
Отдел выдвинул обвинения против розничного валютного дилера, компании Forex Capital Markets LLC (FXCM), в невыполнении своих обязательств по контролю над ведением 57 000 клиентских счетов, которые потерпели убытки в системе FXCM из-за одностороннего проскальзывания цен на Форекс. Обвинения были урегулированы выплатой штрафа $14 млн.
Отдел выдвинул обвинения против фьючерсного посредника Goldman Sachs Execution & Clearing, L.P. (GSEC) в связи с нарушениями контроля над долговыми обязательствами GSEC. Обвинения были урегулированы выплатой штрафа в сумме $7 млн.
Отдел предъявил обвинения фьючерсному посреднику Rosenthal Collins Group LLC (RCG) в неспособности контролировать счёт клиента RCG, который он использовал для многомиллионных мошеннических действий с финансовыми пирамидами. (Отдел оштрафовал клиента RCG Enrique F. Villalba и его компанию за мошенничество в 2012 году). Обвинения против RCG были урегулированы выплатой штрафа в $2,5 млн.
Дела по финансовым пирамидам и другим мошенническим схемам и ложной информации, предоставляемой CFTC.
Отдел предъявил обвинения Ronnie Wilson и Atlantic Bullion & Coin, Inc. в оперировании $90 млн по схеме Понци, включая мошеннические контракты на покупку и продажу серебра. В иске, который находится на рассмотрении в федеральном суде штата Южная Каролина, говорится о том, что закон Додда-Франка запрещает использование мошеннических схем в связи с договорами купли-продажи товара между штатами.
Отдел выдвинул обвинения против Nikolai S. Battoo и его четырёх компаний, обвиняя их в мошенничестве с товарными пулами. Обвиняемые приняли $140 млн от американских инвесторов. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Чикаго.
Отдел выдвинул обвинения против Steven Pousa из Австралии, Joel Friant из США и их компании Investment Intelligence Corp. в использовании мошеннических схем на рынке Форекс, приняв по меньшей мере $53 млн от 960 клиентов. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Техаса.
Отдел подал иск против Donald Newell и его компании Quiddity LLC, являющейся зарегистрированным оператором товарных пулов и торговым советником, обвиняя их в мошенническом распределении более прибыльных сделок в свою пользу и менее прибыльных – в пользу своих клиентов. В соответствии с новыми правилами Додда-Франка, отдел также обвинил Newell в предоставлении ему ложных сведений в ходе расследования. Дело находится на рассмотрении в федеральном суде Чикаго.
Сотрудничество с партнёрами
В 2012 году отдел активно сотрудничал с федеральными и региональными уголовными и гражданскими правоохранительными органами, в том числе путем оказания им помощи в проведении более чем 200 расследований и судебных преследований, из которых 50 были связаны с отдельными делами, начатыми CFTC. Отдел также продолжил сотрудничество с международными регулирующими органами. Например, в финансовом 2012 году он получил ответы на более чем 300 запросов о сотрудничестве, которые были сделаны в более чем 70 различных регуляторных органов в соответствии с Меморандумом IOSCO о взаимопонимании относительно консультаций, сотрудничестве и обмене информацией и другими механизмами по обмену информацией. Международное нормативное сообщество играет важную роль в успехе CFTC в ряде важных мероприятий.
