Швейцарская служба по надзору за финансовыми рынками (FINMA) анонсировала целый ряд запретов в отношении шести валютных и сырьевых трейдеров UBS.
В частности, финансовый регулятор ввел ограничения сроком от одного до пяти лет на деятельность шести трейдеров и управляющих банка UBS. FINMA пришла к выводу о том, что все шесть лиц нарушали нормы регулирования в UBS еще в 2014 году. При этом исполнительное производство против еще четырех трейдеров банка было приостановлено в августе 2015 года.
Расследование началось в ноябре прошлого года, и изначально в нем фигурировало одиннадцать управляющих и трейдеров института. В рамках данного процесса регулятор был намерен выявить факт нарушений в торговле валютами и драгоценными металлами в Опфиконе (Цюрих).
После того, как несколько разбирательств было приостановлено, FINMA продолжила расследование деятельности остальных лиц. В итоге регулятор пришел к заключению, что трейдеры и менеджеры должны понести ответственность за серьезные нарушения.
В рамках своего мандата FINMA выпустила ряд запретов на деятельность в отношении обвиняемых. Управляющие отделами валютной и спотовой торговли лишаются права занимать руководящие должности в институтах, которые в настоящий момент находятся под надзором FINMA, сроком на 4 и 5 лет соответственно.
Кроме того, регулятор выяснил, что управляющие UBS не осуществляли надлежащий контроль, а трейдеры были замечены в нарушениях правил разглашения конфиденциальной информации клиента.
Разбирательство в отношении еще одного сотрудника банка еще продолжается, однако стоит отметить, что ни один из вышеупомянутых нарушителей уже не работает в UBS.
