Комиссия по ценным бумагам и биржам США считает, что пять граждан России многие годы наживались на краденной корпоративной отчетности. Они взламывали системы американских компаний и получали доступ к инсайдерской информации до ее публикации.
В частности, они были нацелены на агентов по сдаче отчетности, которые помогают зарегистрированным на бирже компаниям готовить и сдавать в SEC регулярные отчеты, включая квартальные сведения о доходах.
В жалобе SEC, поданной в федеральный окружной суд штата Массачусетс, утверждается, что ответчик Иван Ермаков использовал методы взлома для доступа к системам регистрационных агентов и прямо или косвенно предоставлял еще не публичные корпоративные отчеты о доходах, украденные из этих систем, своим подельникам Владиславу Клюшину, Николаю Румянцеву, Михаилу Ирзаку и Игорю Сладкову.
В иске также говорится, что с 2018 по 2020 год трейдеры использовали 20 различных брокерских счетов, расположенных в Дании, Великобритании, на Кипре и в Португалии, и заработали не менее 82 млн долл., используя украденную информацию для совершения сделок. Обвиняемые предположительно делились частью прибыли, направляя ее через российскую компанию информационных технологий, основанную Клюшиным и возглавляемую директорами Ермаковым и Румянцевым.
«Используя свои аналитические инструменты, SEC разоблачила очень сложную схему кражи и монетизации непубличной корпоративной информации», сказал Гурбир С. Гревал, директор Отдела по обеспечению соблюдения соответствия в SEC.
«Хотя мы и намерены защищать целостность наших рынков ценных бумаг от недобросовестных игроков, независимо от того, где они находятся или какую сложную тактику они используют, однако, мы настоятельно рекомендуем компаниям укреплять свои системы защиты и сохранять бдительность в отношении кибернарушений, которые ведут к краже конфиденциальной информации», сказал американский регулятор.
Прокуратура США по округу Массачусетс предъявила обвинения пяти фигурантам, указанным в иске SEC, при этом Владислав Клюшин был экстрадирован из Швейцарии.
SEC рассчитывает на то, что суд обяжет нарушителей выплатить штрафы и вернуть прибыли, полученные нечестным путем, включая накопленные проценты.
Расследованием этого дела занимается отдел по борьбе с рыночными злоупотреблениями SEC совместно с экспертами по ИТ-криминалистике. Кроме того, в ходе следствия привлекалась помощь отдела экономического анализа и анализа рисков. Ведомство также поблагодарило за помощь прокуратуру округа Массачусетс, Федеральное бюро расследований, Датское управление финансового надзора и Кипрскую комиссия по ценным бумагам и биржам.
