Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила в конце прошлой недели о том, что холдинговая компания State Street, работающая в сегменте финансовых услуг и являющаяся разработчиком валютных торговых платформ Currenex и FX Connect, пошла на мировое соглашение с американским регулятором, согласившись выплатить штраф в размере более $35 млн.
Согласно обвинениям SEC, шесть институциональных инвесторов пострадали в результате скрытых наценок, которые State Street обманным путем взимала с них в рамках комиссий за оказываемые услуги. Кроме того, компания утаивала от инвесторов существенную информацию о функционировании электронной платформы для торговли казначейскими облигациями США.
Практика завышения расценок при обслуживании клиентов применялась State Street с 2010 года, что позволило компании заработать мошенническим путем приблизительно $20 млн, считает SEC. В заявлении Комиссии утверждается, что компания намеренно искажала в свою пользу размер причитающихся State Street комиссионных, предоставляя клиентам ложные оценки перед совершением транзакций и фальшивые выписки о торговых операциях, особенно в сегменте покупки и продажи облигаций и других ценных бумаг.
Когда один клиент обнаружил такие скрытые наценки и предъявил претензии сотрудникам State Street, компания объяснила всё технической ошибкой, совершенной по оплошности, отмечается в заявлении регулятора.
Отдельным пунктом обвинения SEC стал факт сокрытия компанией информации о том, что ее платформа для торговли государственными ценными бумагами GovEx использует спорную и непрозрачную практику исполнения «last look». Эта функция, правомерность которой сейчас активно обсуждается, дает брокеру возможность в течение определенного времени удерживать переданные ему ордера, не исполняя их немедленно. «State Street не уведомляла своих контрагентов о том, что их ордера отменялись в результате применения практики «last look». Более того, одного клиента даже проинформировали о том, что на торговой платформе вообще нет такой функции», — говорится в заявлении SEC.
В результате руководство холдинга State Street согласилось в рамках мирного урегулирования заплатить штраф в размере $32,3 млн за реализацию практики скрытых комиссий, и еще $3 млн – в связи с выдвинутыми обвинениями в сокрытии информации о работе платформы GovEx, при этом воздержавшись как от подтверждения, так и от опровержения этих обвинений.
