Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет двух калифорнийцев и их инвестиционную компанию в использовании схемы Понзи, приспосабливаясь к потребностям инвесторов среднего класса и получая астрономические суммы за счет инвестирования в акции перед IPO.
По данным SEC, вместо использования подразумеваемых торговых моделей и инвестирования в акции перед IPO широко известных технологических компаний, как было изначально обещано инвесторам, Джасвант Джилл и Хавьер Риос присвоили себе по меньшей мере 2,8 млн долларов из средств инвесторов. Аналогичный случай произошел в прошлом месяце, когда SEC разоблачила двух нерегулируемых брокеров в незаконном присваивании 6 млн долларов, создав ложное ощущение неотложности и исключительности вокруг своего предложения.
Как выяснилось, обвиняемые никогда не занимались инвестициями в акции перед IPO, предположительно используя средства новоиспеченных инвесторов для выплат более ранним клиентам. Через компанию JSG Capital Investments они привлекли порядка 10 млн долларов, обрабатывая среднестатистических розничных инвесторов и обещая им эксклюзивные инвестиционные возможности, которые ранее якобы «были доступны только для богачей». При этом мошенники гарантировали своим потенциальным жертвам годовую прибыль до 60%.
Согласно обвинению SEC, Джилл в частности использовал поддельные документы, рассказывая инвесторам, что именно он является основателем компании, а ранее занимал пост управляющего директора в банке Morgan Stanley. Кроме того, он лгал о партнерстве с несколькими ведущими венчурными фирмами. Джилл, Риос и JSG Capital Investments не зарегистрированы ни у SEC, ни у какого-либо другого регулятора страны.
«Джилл и Риос заманивали инвесторов среднего класса, обещая им доступ к очень престижным инвестиционным возможностям, которые, как утверждали обвиняемые, обычно были доступны только для богачей. Эксклюзивность, обещание заоблачных прибылей и преувеличение послужного списка – классические характеристики схемы Понзи. Инвесторы могут защитить себя от подобных случаев, проверяя компанию, предлагающую инвестиционные услуги, на предмет ее регистрации и полномочия на предоставление таких услуг», — подчеркнула Джина Чой, директор регионального офиса SEC в Сан-Франциско.
