Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила двух незарегистрированных брокеров в присваивании денег инвесторов, привлеченных для финансирования компаний с ограниченной ответственностью, которые находятся в собственности у этих брокеров. Эти компании предположительно являлись держателями гарантии покупки обыкновенных акций технологической стартап-компании.
Как сообщает SEC, Джеймс Тролис и Ли Ваккаро обвиняются в незаконном привлечении средств боле чем 100 инвесторов на сумму около 6 млн долларов. Мошенники создавали ложное ощущение неотложности и исключительности вокруг своего предложения. Они утверждали, что предлагают ограниченное число варрантов, причем по очень выгодной цене.
Тролис оплачивал ипотечный кредит и другие счета, пользуясь средствами доверчивых инвесторов. Тем временем Ваккаро потратил около четверти миллиона долларов в казино Лас-Вегаса. Оба мошенника, как выяснилось, не зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам США или у любого другого государственного регулятора.
«Мы выяснили, что Тролис и Ваккаро лгали инвесторам о характере инвестиционных вложений, создавали фальшивую атмосферу успеха и в конечном итоге пускали привлеченные таким образом средства на свои жизненные нужды и развлечения. Мы продолжаем расследование и призываем инвесторов соблюдать осторожность и обходить стороной незарегистрированных брокеров», — прокомментировали в региональном нью-йоркском офисе SEC.
