Государственная комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила о запрете на осуществление торговой деятельности в сегменте ценных бумаг для массачусетской консалтинговой компании по вопросам инвестиций Strategic Capital Management и ее главы Майкла Дж. Бретона.
Комиссия приняла такое решение после того, как с помощью анализа данных, применяемого для обнаружения подозрительных торговых паттернов, выявила наличие незаконной схемы, реализуемой Бретоном.
Согласно предъявленным SEC обвинениям, Бретон и его компания обманным путем получили от своих клиентов $1.3 млн. Бретон сознательно размещал ордера через основной брокерский счет, после чего распределял все сделки, записывая прибыльные на свой счет, а неприбыльные – на счета клиентов.
Как прокомментировали в руководстве SEC, «Бретон заверял клиентов, что будет действовать в их интересах, но на деле делал обратное, записывая наиболее прибыльные сделки на счет своей фирмы и возлагая все убытки на клиентов. Наши аналитики продолжат выявлять инвестиционных консультантов, желающих поживиться за чужой счет».
По данным регулятора, за шесть лет Бретон обманул как минимум 30 клиентов. Он осуществлял операции с крупными пакетами ценных бумаг, покупая их через мастер-счет как для себя, так и от имени клиентов, в дни публикации корпоративной отчетности по прибылям. При этом Бретон намеренно затягивал с их распределением, ожидая, пока не станет известно содержание отчета.
В случае оптимистичных результатов, традиционно обуславливающих рост акций компании, Бретон распределял сделки в пользу своего счета. Если же прибыли компаний оказывались слабыми, что грозило падением стоимости акций, Бретон непропорционально записывал сделки на счета клиентов.
