Американский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), обвинил россиянина Дмитрия Кушнарева в организации схемы, в рамках которой он, в течение семи лет, взламывал сотни счетов в брокерских компаниях США для манипулирования ценами на акции и опционы.
Как стало известно из материалов дела, 58-летний мужчина, предположительно, использовал 23 поддельные личности с фальшивыми европейскими гражданствами, чтобы открыть десятки торговых счетов и избежать обнаружения.
Таким образом, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинение гражданину России Дмитрию Евгеньевичу Кушнареву в организации схемы манипулирования рынком, которая принесла около 31 млн долларов валового дохода за счет взлома и торговли со скомпрометированных счетов в розничных брокерских компаниях США. Как уже говорилось, схема работала семь лет.
58-летний россиянин, который ранее отбывал тюремный срок в России за мошенничество с 2002 по 2004 год, предположительно, использовал по меньшей мере 23 фальшивые личности, чтобы скрыть свое участие в том, что следователи описывают как сложную операцию по «захвату счетов». Согласно жалобе, поданной в федеральный суд в Атланте, схема Кушнарева действовала с марта 2014 года по меньшей мере до мая 2021 года.
Схема была нацелена на сотни брокерских счетов
По утверждению SEC, Кушнарев и неизвестные сообщники скомпрометировали сотни счетов в розничных брокерских компаниях США и Канады не менее чем в 10 различных фирмах, заставляя эти счета покупать ценные бумаги более чем 380 различных компаний, котирующихся на NYSE, NASDAQ и OTC Markets.
Несанкционированные покупки временно взвинчивали цены и объемы торгов по низколиквидным бумагам, что позволяло Кушнареву получать прибыль, продавая акции со своих поддельных счетов на искусственно раздутом рынке.
В жалобе подробно описывается, как Кушнарев поддерживал по меньшей мере 38 брокерских счетов — 18 в США и 20 иностранных с доступом к американскому рынку — под вымышленными именами, такими как «Виталий Ершов», «Оскарас Корсуновас» и «Рубен Сальгеро Ромеро». Для открытия этих счетов он предоставлял поддельные паспорта и удостоверения личности, заявляя о гражданстве стран от Польши до Мальты и Испании.
Согласно документам SEC, «чтобы открыть эти подставные счета, Кушнарев подавал заявки на открытие счетов, содержащие ложную информацию, включая вымышленные имена, ложные адреса проживания, ложную информацию о гражданстве и трудоустройстве, а также другие ложные личные данные».
Операция эволюционировала до торговли опционами
Начиная с апреля 2019 года, Кушнарев сместил свой фокус с манипулирования ценами на акции на использование опционного рынка. По данным судебных документов, он покупал опционы колл и пут «вне денег» по низким ценам, а затем заставлял взломанные счета покупать те же опционы по искусственно завышенным ценам.
Один из примеров от мая 2021 года показывает, насколько прибыльным стал этот подход. Используя счет под псевдонимом «Рубен Сальгеро Ромеро», Кушнарев купил пут-опционы на акции First Business Financial Services по цене от 0,20 до 0,50 долл. за контракт. Несколько дней спустя взломанный счет в американской брокерской компании был вынужден купить 78 тех же опционных контрактов по 2 долл. каждый, что принесло Кушнареву 15 600 долл. выручки от продаж и 12 680 долларов чистой прибыли.
Это дело демонстрирует значительную международную координацию, при этом SEC выражает благодарность за содействие регуляторным органам из более чем 25 стран и территорий. В расследовании внесли свой вклад европейские регуляторы от немецкого BaFin до Управления по финансовым услугам Мальты, а также агентства из Канады, Гонконга и Багамских островов.
