Внимание регуляторов США в последнее время приковано к сохранности клиентских средств, вверенных посредникам на срочном рынке (Futures Commission Merchant, FCM). Наложение на R.J. O’Brien и причастных лиц штрафа в 125… Читать дальше
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявила о получении приказа суда, обязывающего Алекса Екдешмана и Paramount Management, LLC выплатить 1 146 000 долл. обманутым клиентам и 1 337 000 долл.… Читать дальше
Вчера Национальная Фьючерсная Ассоциация (NFA) направила письмо Кристоферу Киркпатрику, заместителю секретаря секретариата CFTC, заявляющее о намерении регулятора внести изменения в меры, описанные в нормативных документах NFA Financial Requirements Sections 10… Читать дальше
Ведущий нигерийский банк Великобритании, Guaranty Trust Bank (UK) Ltd (GT Bank или GTB) был признан FCA виновным в нарушении регуляторных требований к процедурам противодействия легализации доходов. Надзорный орган нашел нарушения… Читать дальше
Брокерская компания IKON Global Markets достигла соглашения с Национальной фьючерсной ассоциацией (National Futures Association, NFA) относительно жалобы, направленной в адрес IKON 18 апреля нынешнего года. Предметом жалобы был отказ компании… Читать дальше
Мировые регуляторы финансовых рынков продолжают фокусировать внимание на FOREX компаниях и их деятельности, в особенной степени в отношении установления легитимности источников клиентских средств. Во вторник прошлой недели NFA оштрафовало руководителя службы… Читать дальше
В текущем году регуляторы высказывали обеспокоенность относительно высокочастотной алгоритмической торговли, и явлений, которые некоторые власти считали разрушительным поведением. Речь про стратегии, которые направлены на опережение других участников рынка. Сегодня был… Читать дальше
Управление по финансовым услугам (FSA) оштрафовало BlackRock Investment Management (UK) Limited (BIM) на сумму в £9,533,100 за то, что они не смогли на должном уровне защитить деньги клиентов необходимыми мерами… Читать дальше
Финансовый конгломерат Morgan Stanley согласился выплатить $5 млн для урегулирования обвинений федеральных нормативных органов в нарушении правил конкуренции на фьючерсных рынках и предоставлении неточной отчётности по торговле на биржах. Morgan… Читать дальше