Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам, CySEC, объявила недавно, что оштрафовала XTrade Europe Ltd на 200,000 евро из-за недочетов в процедурах по борьбе с отмыванием денег.
Точные детали урегулирования еще не были обнародованы, однако нарушения связаны с общими принципами поведения в рамках закона об отмывании денег и финансировании терроризма (L. 188(Ι)/2007). Регулятор наложил на форекс брокера штраф после проверки, проведенной в июне 2018 года.
Принимая решение о дисциплинарном взыскании, Комиссия сочла необходимым направить четкое сдерживающее сообщение о важности эффективного внутреннего контроля против отмывания денег.
Недостатки, упомянутые в постановлении регулятора в отношении XTrade Europe, включали недостатки, связанные с идентификацией и обработкой счетов и транзакций клиентов, а также с несоблюдением правил надлежащей проверки клиентов и постоянного мониторинга деловых отношений. В целом, в заявлении описаны слабые процедуры по борьбе с отмыванием денег, которые, возможно, пропустили множество подозрительных клиентов / сделок без внимания.
Юридическая битва с XTB
После нескольких месяцев паузы кипрский регулятор снова взялся за дело и активно выявляет нарушения. Новости об урегулировании с Xtrade появились через несколько дней после того, как Комиссия оштрафовала материнскую компанию Indication Investments Ltd (Libertex) на 160,000 евро.
Cysec также приостановил лицензии нескольких форекс-брокеров, которые занимались продвижением высокорисковых продуктов в Великобритании. Кипрский регулятор предпринял меры после того, как его британский коллега заявил, что бренды, включая iTrader и tradeATF, Magnum FX (Cyprus) Ltd, 24option и F1Markets Ltd, подделывали отзывы знаменитостей в соцсетях.
XTrade управляется XFR Financial Ltd и имеет офисы на пяти континентах. Компания регулируется кипрским финансовым регулятором CySEC, (в рамках Xtrade Europe), IFSC Белиза в рамках бренда Xtrade.BLZ, а также имеет лицензию австралийского регулятора ASIC.
Два года назад компания XTrade проиграла судебный спор с польским брокером XTB, который подал иск, утверждая, что название слишком похоже на собственное зарегистрированное торговое наименование. Суд постановил, что компании XTrade запрещено использовать следующие словесные и словесные обозначения: «XTB», «X-Trade» и «XTrade».
Спор возник из-за опасений, что схожие названия компаний приводят клиентов в замешательство. В частности, польский брокер, указанный в списке, утверждает, что подобное сходство нанесло ущерб его бизнесу, поскольку оба бренда предлагают одинаковые услуги на одном и том же рынке. Он утверждал, что потребители ошибочно полагают, что XTB и XTrade связаны, тогда как между ними нет ничего общего.
