Финансовый регулятор США, Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), оштрафовал известного представителя брокерской индустрии NinjaTrader Clearing, LLC на сумму в 983 425 долларов за неадекватный надзор за действиями сотрудников, которые занимались счетами, связанными с мошенничеством.
Неправильное обращение с мошенническими счетами
Регулятор утверждает, что расположенная в штате Иллинойс брокерская компания не проявила должной осмотрительности в надзоре за действиями сотрудников, которые управляли подозрительными мошенническими счетами. Статутный запретительный приказ требовал от NinjaTrader немедленно заморозить или ограничить эти счета, однако, по сообщениям, не предпринимала меры своевременно.
В Комиссии отметили, что в результате бездействия открытые позиции потеряли более 200 000 долл. в стоимости, усугубляя финансовый ущерб от мошеннических схем. Суть проблемы, по словам CFTC, связана с тем, что компания не внедрила необходимые политики и процедуры для управления такими чрезвычайными ситуациями.
С конца 2020 года NinjaTrader, как сообщается, не разработала надлежащих протоколов для работы с ордерами, касающимися отмеченных счетов. Несмотря на получение запретительного приказа в январе 2022 года, компания позволила подозрительным счетам оставаться активными.
Штрафы и возмещение
В рамках урегулирования CFTC наложила на NinjaTrader Clearing гражданский денежный штраф в размере 750 000 долл. Кроме того, компания должна выплатить 233 425 долл. в качестве возмещения, которое будет распределено среди жертв мошенничества.
Тем временем, в прошлом месяце CFTC оштрафовала Nasdaq Futures, ранее обозначенный как рынок контрактов (DCM), на 22 млн долл. за нарушения регуляторных норм, связанных с программами стимулирования.
В официальном заявлении регулятор упомянул, что Nasdaq Futures действовала как DCM, сосредоточенный на энергетических фьючерсных контрактах с июля 2015 года по июль 2018 года. В этот период фирма внедрила программу стимулов, известную как программа DMM.
Хотя Nasdaq Futures публично раскрыла фиксированную премию для маркет-мейкеров, в CFTC утверждают, что она не раскрыла компонент, основанный на объеме, который формировал выплаты определенным пользователям в соответствии с соответствующими правилами. Регулятор также отметил, что Nasdaq Futures предоставила ложную информацию при опросе.
Напомним, что еще в октябре 2020 года Генеральная прокуратура Российской Федерации ограничила доступ россиян к ресурсу NinjaTrader, популярного поставщика программного обеспечения для трейдинга и брокерских услуг.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
