Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) обнародовала итоги затянувшегося расследования по делу CommexFX, одного из самых одиозных брокеров на рынке валют и CDF, действовавшего под юрисдикцией Кипра.
По итогам двухлетнего расследования действий брокера CySEC анонсировала некоторые дополнительные меры, которые будут приняты в отношении физлиц, имеющих отношение к делу. Регулятор отстраняет от деятельности в финансовом секторе несколько топ-менеджеров компании, а также ряд лиц, имеющих к ней отношение.
Более того, все они заплатят штраф в размере 400 тыс. евро, включая управляющего и акционера брокера Абдела Рахмана Алимари. Сама компания оштрафована на 250 тыс. евро.
Как показало расследование, топ-менеждеры CommexFX имели отношение/не предотвратили проблемы невывода средств клиентов из компании, которые ждали своих денег с середины 2015 года.
Делом CommexFX займется генпрокурор
CySEC передает дело генеральному прокурору Кипра, который определит, имело ли место уголовное правонарушение в деятельности компании и г-на Алимари относительно предоставления ложной и/или вводящей в заблуждение информации и присвоения клиентских денег.
В апреле, когда брокер окончательно лишился кипрской лицензии, регулятор дал CommexFX три месяца на выполнение своих обязательств перед клиентами. 4 мая Комиссия определила порядок и процедуру обращения за возмещением в Кипрский компенсационный фонд инвесторов (ICF) для клиентов брокера.
Комментируя решение регулятора в отношении управляющих компании, глава CySEC Деметра Калогеру заявила: «CommexFX неоднократно нарушала закон, предусматривающий защиту инвесторов. Многочисленные штрафы, наложенные на директоров компании, а также запрет на ведение деятельности на финансовом рынке стали окончательным результатом двухлетнего расследования после изъятия у брокера лицензии».
Соберет ли CySEC штрафы?
Кипрский регулятор серьезно настроен на выстраивание безупречной репутации в период, когда ESMA оказывает давление на национальных регуляторов, подталкивая их к более жесткому осуществлению надзора за компаниями.
Решение CySEC должно послужить предупредительным сигналом для управляющих других брокеров, которые не предпринимают никаких мер при выявлении каких-либо нарушений в деятельности своих компаний. Но учитывая, что как минимум один из упомянутых нарушителей CommexFX сейчас отбывает наказание в египетской тюрьме, регулятору вряд ли удастся собрать все назначенные штрафы.
