ZuluTrade заплатит регулятору $30 тыс.

ZuluTrade и исполнительный директор компании наказаны за невыполнение требований NFA.

Ранее стало известно о том, что популярная среди копи-трейдеров платформа ZuluTrade сумела договориться с американским регулятором, контролирующим деятельность форекс-брокеров и представляющих брокеров.

Zulu-Trade-Flat-mac-monitors-mockup

Комитет делового поведения Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) обязал компанию ZuluTrade и исполнительного директора Леона Йогай Гиочейза заплатить штраф в размере 30 тыс. долларов.

Предыстория

Согласно документам NFA, датируемым 28 апреля 2016 года, ZuluTrade обвиняли в нарушении требований к представляющим брокерам.

Компания не смогла выполнить требования к минимальному капиталу. Кроме того, 2014 году  ZuluTrade уплатил штраф в размере 350 тыс. долларов за то, что открывал счета клиентам из стран, находящихся в санкционном списке США.

Также регулятор выявил у брокера ненадежную программу для предотвращения отмывания денег. Дело в том, что в вопросах индентификации клиента Zulu полагался на форекс-брокеров, действующих в качестве представляющих брокеров, но, как выяснилось, двое из них не имели американской лицензии и, таким образом, не подпадали под юрисдикцию NFA, а это неприемлемо.

И, наконец, брокер не выполнил требования, связанные с контролем за сотрудниками, агентами и операциями. В частности, брокер не смог организовать анализ клиентских счетов на предмет соответствия требованиям NFA, а также на предмет обнаружения подозрительной активности.

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.