Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) обязала зарегистрированного в Новой Зеландии брокера IB Capital FX, известного как IB Capital, и двух его агентов выплатить штраф в размере 35,42 млн долларов за незаконное привлечение средств для торговли на розничном рынке Форекс.
Согласно заявлению CFTC, компания и два ее сотрудника, не имея на то соответствующей лицензии регулятора, приняли более 51 млн долларов от приблизительно 1850 клиентов из США и других стран выступая контрагентом по их валютным сделкам. При этом, как отмечает Комиссия, IB Capital и ее сотрудники не соответствовали никаким критериям, дающим им право на освобождение от исполнения требований о регистрации.
Предположительно IB Capital FX осуществлял подобную деятельность как минимум с 1 января 2012 по 18 сентября 2012 года. Это позволило брокеру незаконным путем получить от трейдеров 51,6 млн долларов, выступая контрагентом по валютным сделкам клиентов, что является нарушением регуляторных норм США. Впрочем, Комиссия признает, что сотрудники компании вернули клиентам часть этой суммы в виде погашений, возмещений и других форм выплат, оставив себе прибыль в размере 35 млн долларов.
В результате регулятор потребовал от компании полного возмещения убытка пострадавшим клиентам, изъятия в пользу государства всей прибыли, полученной по незаконным сделкам, и уплаты административного денежного штрафа.
Кроме того, CFTC предупредила пострадавших инвесторов, что, несмотря на ее тесное сотрудничество с зарубежными органами регуляторного надзора для максимально быстрого возврата всех средств, которыми незаконно завладел какой-либо брокер, иногда вернуть потерянные деньги не представляется возможным ввиду отсутствия у компании-ответчика достаточного количества денежных средств или активов.
На данный момент CFTC сотрудничает с регуляторами Нидерландов, Австралии, Великобритании, Венгрии и Новой Зеландии.
