Федеральный судья штата Флорида запретил трейдеру и его компании осуществлять торговлю сырьевыми товарами и оштрафовал нарушителей на 3 млн долларов за незаконную деятельность, о чем сообщила Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC).
Согласно постановлению суда, Джозеф Чарльз Дикриски и его фирма Oakmont Financial Inc. обязаны заплатить денежный штраф в размере 2,205,987 долларов и вернуть заработанные нечестным путем 735,329 долларов. Кроме того, в отношении нарушителя был наложен постоянный запрет на осуществление торговой деятельности.
Решение суда было принято по итогам разбирательства, инициированного заявлением, которое было подано 12 января 2016 года. В заявлении говорится, что Дикриски и Oakmont неоднократно занимались незаконными транзакциями с драгоценными металлами.
В исковом заявлении утверждается, что с июля 2011 по июль 2012 года Дикриски и его фирма, с участием ее сотрудников, незаконно навязывала по телефону розничным клиентам покупку физических драгоценных металлов с использованием кредитного плеча или маржи. Регулятор же подозревает, что клиентам Oakmont вовсе не довелось принимать поставок от компании. Также в жалобе указано, что Oakmont осуществляла деятельность как комиссионный торговец фьючерсами, не имея на это полномочий. FCM — фирма или независимый брокер, уполномоченная на посредничество во фьючерсных операциях, получившая лицензию и совершающие биржевые сделки по приказам и от имени клиентов.
CFTC отмечает, что согласно закону Додда-Франка, внебиржевые транзакции с использованием маржи или кредитного плеча являются незаконными, если в течение 28 дней не производится фактическая поставка металла. Регулятор выяснил, что клиенты Oakmont никогда не получали поставок драгметаллов.
