Одним из негативных проявлений внебиржевой торговой индустрии является ее нелегальная брокерская деятельность, которую ведут недобросовестные участники рынка в различных регионах по всему миру, пользуясь, мягко говоря, несовершенством регуляторной системы. Да и сами финансовые регуляторы зачастую, при выявлении случаев нелегальной деятельности, ограничиваются лишь лаконичным предупреждением для общественности. Между тем, пользователи могут получить некоторое представление о том или ином брокере, который частенько негативно упоминается региональными властями. Уже по традиции, приведем очередные примеры подобных предупреждений, опубликованных в самое последнее время.
Кипрский регулятор CySEC похоже всерьез подошел к вопросу о выявлении нелегалов и клонов, судя по участившимся соответствующим заявлениям с его стороны. Так, накануне, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEC, предупредила общественность о недобросовестной деятельности провайдеров торговли бинарными опционами, сайтов capitalswissfx.com и expertfxtrade.com, которые вводят в заблуждение потенциальных клиентов, публикуя ложную информацию о наличии кипрской лицензии CySEC. Дело в том, что оба клонируют данные лицензированного брокера BDSwiss Holding, ложно представляясь аффилированными с ним проектами.
В свою очередь британский финансовый «сторожевой пес» FCA предупредил граждан Альбиона о несанкционированной деятельности компании KBC Securities, якобы зарегистрированной в Лондоне, которая по сути является клоном бельгийской известной финансовой компании KBC Securities NV. Стоит отметить, что именно этот регион пользуется популярностью среди мошенников-клонов, которые с легкостью находят себе «жертвы» среди множества представителей мирового финансового хаба.
Немецкий коллега по Евросоюзу, Федеральное управление финансового надзора Германии (BaFin), опубликовал накануне предупреждение для общественности о несанкционированной деятельности проекта Top Algo Trade, организаторы которого по электронной почте предлагают гражданам Германии торговые услуги без имеющегося на то разрешения властей.
Далее, Национальная комиссия рынка ценных бумаг Португалии (CNMV) сообщила недавно о том, что зарегистрированный в офшорах форекс брокер TRADER.ONLINE предлагает резидентам страны, входящей в Евросоюз, свои услуги, также не имея на это соответствующего разрешения.
Ну а Управление по финансовым услугам и рынкам (FSMA), традиционно, добавило в свой «черный список нелегалов» целую партию, обнаруженных им, проектов: Ashcroft Cohen Strategic Capital – ACSC; Asia Associates; Cobalt Capital; Index Financial Group; KLM Holdings; Resona Dai-Ichi Group и Warrington Shaw. В очередной раз бельгийский регулятор предупредил о том, что «если вам предлагают легкий заработок, не верьте!». Как правило, по словам регулятора, мошенники используют тактику «бойлерной», что в конечном итоге приводит к невозможности возврата клиентских средств.
