Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США уличило Lawson Financial Corporation и исполнительного директора компании в манипулировании продажами облигаций и в мошенничестве на рынке ценных бумаг.
Lawson Financial Corporation, Inc. (LFC) — это группа компаний с главным офисом в Аризоне, которая занимается управлением благотворительными взносами и трастовыми счетами. Она часто фигурирует в сделках по продаже муниципальных облигаций на многие миллионы долларов различным клиентам на территории США.
Однако Агентство FINRA опубликовало официальную претензию к Lawson Financial Corporation в целом, а также к президенту исполнительному директору компании Роберту Лоусону в связи со злоупотреблением своим положением. Более того, регулятор обвинил LFC в мошенничестве с ценными бумагами при исполнении своих обязательств, как трастового управляющего благотворительного фонда. В частности, компания и ее директор использовали средства трастового фонда, чтобы косвенно поддерживать провальные продукты. С этой целью они переводили миллионы долларов со счета благотворительного фонда.
В частности, речь идет о муниципальных облигациях на сумму 10,5 млн долларов, которые в октябре 2014 года предлагались как ценные бумаги, связанные с благотворительной школой в Аризоне — их размещение было гарантировано компанией LFC, которая продавала их своим клиентам. Кроме того, в 2015 году LFC также занималась продажами облигаций на вторичном рынке, в том числе и долговыми бумагами более ранних выпусков упомянутой школы.
В FINRA утверждают, что Лоусон и его компания прекрасно знали о финансовых трудностях заемщиков, которые стоят за этими муниципальными облигациями — то есть, благотворительной школы в Аризоне и ряда благотворительных центов — однако предпочитали замалчивать этот факт. Хуже того, согласно обвинениям, Лоусон и компания занимались мошенничеством с ценными бумагами, переводя миллионы долларов из трастового фонда умершего клиента для покрытия рисков, связанных с муниципальными облигациями.
В конечном счете, Лоусон и его жена Памела Лоусон, операционный директор компании, не смогли покрыть свои операционные расходы, а LFC — выплатить проценты по облигациям.
