Американский финансовый отраслевой регулятор, FINRA, выписал штраф в размере 25,000 долларов Арнольду Дж. Файсту, бывшему сотруднику Interactive Brokers по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег (AMLCO). Ведомство обвиняет его в серьезных нарушениях при выполнении своих обязанностей.
Кроме того, саморегулируемая организация на два месяца отстранила его от выполнения основных функций в любых компаниях-членах FINRA. Кроме того, ему необходимо заново пройти обучение стратегического часов непрерывного обучения рамках ПОД.
Некомпетентный?
Файст работал специалистом по AMLCO в Interactive Brokers с июля 2006 года по август 2018 года. Впервые он зарегистрировался в FINRA в 1984 году и оставался зарегистрированным через Interactive Brokers до 30 апреля 2020 года.
Он полностью отвечал за деятельность компании по борьбе с отмыванием денег (AML), которые включают повседневные операции. Кроме того, ему было необходимо ежемесячно изучать отчеты компании по контролю за подозрительной активностью, чтобы не допустить пробелов в работе аналитиков.
Но ведомство считает, что Файсту не удалось создать и внедрить разумно разработанную программу AML в Interactive Brokers. «С января 2013 по август 2018, когда он был AMLCO в Brokers, Файст не смог внедрить и контролировать реализацию AML-программы компании», заявили в FINRA.
Более того, регулятор утверждал, что Файст не ознакомился должным образом с программой Interactive Brokers по борьбе с отмыванием денег и даже не контролировал аналитиков по борьбе с отмыванием денег. Он даже не предпринял никаких шагов, чтобы понять, как фирма реализует свою программу ПОД.
«Находясь в должности AMLCO, Файст узнал о фактах, которые должны были сообщить ему о недочетах в программе по борьбе с отмыванием денег, проблемах с выявлением подозрительной активности и уведомлением соответствующих органов в рамках соблюдения Закона о банковской тайне. При этом он не уделил этой информации должного внимания», уточняет Interactive Brokers.
«…ответственность Файста заключалась в том, чтобы решить, будет ли Interactive Interactive Brokers. подавать отчет о подозрительной деятельности (SAR). Однако Файст ошибочно полагал, что фирме не нужно подавать SAR в отношении подозрительной деятельности, о которой фирма впервые узнала от регулирующих органов или правоохранительных органов, расследовавших эти нарушения».
Файст уже принял уведомление FINRA и согласился на штраф и отстранение.
