Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, назначило штраф компании E*Trade Securities LLC в размере 900 тыс. долларов вследствие выявления расхождений в исполнении заявок.
E*Trade, американский финансовый холдинг, специализирующийся на брокерских услугах и консультациях в сфере инвестиций, нарвался на штраф от FINRA за неспособность осуществить надлежащую и адекватную проверку качества исполнения заявок клиентов.
Кроме того, регулятор постановил, что E*Trade пострадала от недостаточно тщательного контроля за безопасностью информации о заявках клиентов. В ответ на обнародование штрафных санкций E*Trade не признает, но и не отрицает своей вины.
Проблема вышла наружу, когда стало известно о заявках клиентов E*Trade на различных биржах, которые не были исполнены надлежащим образом. Обычно финансовые компании, маршрутизирующие заявки клиентов, опираются на меры контроля качества, включая установление общего качества конкурирующих рынков.
Такие компании обязаны периодически проводить тщательную проверку качества исполнения этих сделок, чтобы предотвратить любые расхождения в качестве исполнения, и в свое время E*Trade учредила Комитет по наилучшему исполнению с единственной целью управления и надзора за качеством исполнения.
Впрочем, несмотря на усилия этого комитета, в конечном итоге FINRA постановила, что компания не владела точной информацией для предоставления своим клиентам услуг исполнения надлежащего качества.
«Этот пример должен послужить напоминанием для компаний о том, что им всегда следует оставаться начеку, проверяя качество предоставляемых клиентам услуг, а также проводить регулярные тщательные проверки своих маршрутных решений, чтобы убедиться в исполнении обязательств в аспекте наилучшего исполнения», — подчеркнул Томас Джира, исполнительный вице-президен FINRA.
