Национальная ассоциация фьючерсов США (NFA) наложила штрафы на общую сумму 850 000 долларов на NinjaTrader и OANDA Corporation за серьезные нарушения требований комплаенса. Американской платформе для розничной торговли фьючерсами, NinjaTrader, придется выплатить штраф в размере 250 000 долларов за недостатки в программе противодействия отмыванию денег и надзорных процедурах; брокер OANDA был оштрафована на 600 000 долларов за нарушения капитальных требований и проблемы с прозрачностью для клиентов.
Почему эти штрафы имеют критическое значение для отрасли
Санкции демонстрируют решимость американских регуляторов обеспечивать соблюдение высоких стандартов комплаенса в финансовой сфере. В случае с NinjaTrader особую тревогу вызывают нарушения в сфере противодействия отмыванию денег, поскольку они напрямую угрожают целостности финансовых рынков. Как отмечает NFA в своем заключении: «Недостаток эффективной AML-системы вызвал обеспокоенность по поводу способности фирмы отслеживать подозрительную активность и защищать целостность финансовых рынков».
OANDA (была продана недавно чешской проптрейдинговой компании FTMO) столкнулась с еще более серьезными обвинениями, включая неправильный расчет собственного капитала и невыполнение требований по сбору гарантийных депозитов.
«BCC (Комитет по деловому поведению) обвинил OANDA в том, что она не увеличила собственный капитал фирмы на 10% от всех обязательств перед контрагентом и неправильно зачла валютные риски по сделкам с аффилированным лицом, что привело к тому, что OANDA не смогла поддерживать минимальный собственный капитал», — говорится в заявлении регулятора.
Финансовое сообщество воспринимает эти штрафы как четкий сигнал о том, что регуляторы намерены ужесточить контроль над соблюдением требований комплаенса. Обе компании урегулировали дела, не признавая и не отрицая обвинений, что является стандартной практикой в подобных случаях. Однако размер штрафов, особенно 600 000 долларов для OANDA, говорит о том, что регулятор расценивает нарушения как серьезные.
Что это означает для будущего регулирования
Эти штрафы сигнализируют о новой эре усиленного регулятивного надзора в американской финансовой индустрии. Как подчеркивается в материалах дела, «действия против NinjaTrader четко сигнализируют другим членам NFA о важности сильного внутреннего контроля». Компании должны срочно пересмотреть свои системы внутреннего контроля, особенно в области противодействия отмыванию денег и управления капиталом.
Регуляторы ясно дают понять, что недостаточное внимание к требованиям комплаенса повлечет за собой значительные финансовые последствия.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
